Chứng khoán Mirae Asset bị UBCKNN phạt hơn 137 triệu đồng do vi phạm quy định về nhận và xác nhận lệnh giao dịch chứng khoán cho khách hàng.
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vừa ban hành Quyết định số 439/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty Cổ phần Chứng khoán Mirae Asset Việt Nam, có địa chỉ tại tầng 7, Tòa nhà Le Meridien, thành phố Hồ Chí Minh.
Theo đó, Chứng khoán Mirae Asset Việt Nam bị phạt tiền 137,5 triệu đồng theo quy định tại điểm g khoản 3 Điều 26 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán do có hành vi vi phạm quy định về nhận lệnh và thực hiện lệnh giao dịch của khách hàng.
Cụ thể, trong khoảng thời gian từ ngày 7/12/2020 đến ngày 26/5/2025, một khách hàng của Công ty thực hiện đặt lệnh giao dịch chứng khoán qua nhân viên môi giới của Công ty và Công ty thực hiện xác nhận lệnh giao dịch chứng khoán của khách hàng trong ngày giao dịch, không phải tại thời điểm nhận lệnh.
Đây không phải lần đầu Mirae Asset Việt Nam bị xử phạt. Trước đó, vào tháng 7/2024, công ty cũng đã bị UBCKNN ra quyết định xử phạt hành chính với số tiền 85 triệu đồng do không công bố thông tin bắt buộc theo quy định.
Theo đó, công ty không công bố báo cáo tài chính năm 2020, báo cáo tình hình thanh toán gốc và lãi trái phiếu năm 2020, cũng như báo cáo sử dụng vốn từ phát hành trái phiếu trong cùng năm với Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội.
Được thành lập từ năm 2007, Mirae Asset Việt Nam hoạt động trong các lĩnh vực như môi giới chứng khoán, tự doanh, tư vấn đầu tư và bảo lãnh phát hành.
Về tình hình kinh doanh, theo BCTC quý 2/2025, tổng doanh thu hoạt động của doanh nghiệp ở mức 676 tỷ đồng, tăng 43 tỷ đồng so với cùng kỳ năm trước, trong đó, doanh thu từ FVTPL tăng mạnh từ 48 tỷ đồng lên gần 106 tỷ đồng.
Khấu trừ các khoản thuế, phí, lãi ròng quý 2/2025 của Mirae Asset Việt Nam đạt gần 169 tỷ đồng, tăng 8% so với quý 2/2024.
Lũy kế 6 tháng đầu năm, lợi nhuận sau thuế của Mirae Asset đạt hơn 343 tỷ đồng, tăng 10% so với cùng kỳ năm trước..
Năm 2025, Mirae Asset đặt mục tiêu lãi trước thuế gần 911 tỷ đồng. Như vậy, với gần 429 tỷ đồng đạt được trong 6 tháng đầu năm, Công ty đã thực hiện 47% kế hoạch năm.
Trung Anh