Quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty Cổ phần Chứng khoán Phú Gia vừa được ban hành.
![Ảnh minh họa.]()
Ảnh minh họa.
Quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty Cổ phần Chứng khoán Phú Gia vừa được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành.
Theo đó, công ty này bị xử phạt số tiền 85 triệu đồng theo quy định tại Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán do không duy trì hệ thống kiểm soát nội bộ, quản trị rủi ro theo quy định pháp luật.
Đồng thời, với lỗi vi phạm bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện nghiệp vụ, vị trí mà theo quy định pháp luật phải có chứng chỉ hành nghề chứng khoán, Chứng khoán Phú Gia tiếp tục bị phạt 60 triệu đồng.
Với hai lỗi vi phạm hành chính trên, tổng số tiền mà Công ty Cổ phần Chứng khoán Phú Gia bị UBCKNN xử lý vi phạm là 145 triệu đồng.
Nguyễn Loan