Ngày 18/4/2025, Thanh tra Ủy ban chứng khoán Nhà nước ban hành Kết luận Thanh tra số 24/KL-TT về việc thanh tra tại Công ty cổ phần chứng khoán Dầu khí. Mới đây, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã ban hành Quyết định số 223/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với Chứng khoán Dầu Khí với số tiền lên đến 860 triệu đồng.
Theo Quyết định, Chứng khoán Dầu Khí bị phạt 137,5 triệu đồng do công ty có hành vi vi phạm quy định về nhận lệnh và thực hiện lệnh giao dịch của khách hàng. Cụ thể: ngày 16/08/2023 và ngày 04/08/2023, Công ty cho một số khách hàng đặt lệnh mua chứng khoán khi không có đủ tiền trên tài khoản giao dịch chứng khoán;
PSI bị phạt 70 triệu đồng do công ty có hành vi bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện nghiệp vụ, vị trí mà theo quy định pháp luật phải có chứng chỉ hành nghề chứng khoán. Cụ thể: công ty bố trí 02 nhân viên chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán ký trên phiếu lệnh ở phần nhân viên nhận lệnh của một số khách hàng vào các ngày 16/08/2023, 04/08/2023 và 12/07/2024;
|
|
Kết luận thanh tra của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã chỉ ra hàng loạt vi phạm trong công bố thông tin hoạt động cung cấp dịch vụ liên quan đến chào bán trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ hoạt động môi giới chứng khoán dịch vụ ứng trước tiền bán chứng khoán của Công ty cổ phần chứng khoán Dầu khí
|
Công ty Chứng khoán này còn bị phạt 225 triệu đồng do công có hành vi không đảm bảo các thông tin trong hồ sơ phát hành trái phiếu riêng lẻ có đầy đủ các nội dung theo quy định phải có trong hồ sơ. Cụ thể: công ty chưa thực hiện đầy đủ trách nhiệm trong việc rà soát hồ sơ chào bán trái phiếu riêng lẻ của tổ chức phát hành là Công ty cổ phần FECON (mã trái phiếu FCNH2325001), cụ thể: Bản CBTT chưa nêu thông tin về giá trị tài sản, hiện trạng pháp lý của tài sản bảo đảm, tên tổ chức định giá;
Nặng nhất, PSI bị phạt 250 triệu đồng do công ty có hành vi cung cấp các dịch vụ chứng khoán hoặc dịch vụ khác phải báo cáo UBCKNN trước khi thực hiện nhưng chưa báo cáo UBCKNN hoặc khi chưa có ý kiến bằng văn bản của UBCKNN hoặc chưa có quy định hướng dẫn của cơ quan nhà nước có thẩm quyền. Cụ thể: công ty phối hợp, hỗ trợ cho bên thứ ba thực hiện góp vốn cho khách hàng mua chứng khoán; cung cấp dịch vụ tài chính thông qua việc ký kết đề nghị cho vay, hợp đồng vay vốn từng lần, hợp đồng quản lý tiền từ tài khoản chứng khoán tự động khi chưa báo cáo UBCKNN;
Công ty bị phạt thêm 85 triệu đồng do công ty có hành vi không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật. Cụ thể: công ty không công bố thông tin báo cáo kiểm toán tình hình sử dụng số tiền thu được từ các đợt chào bán trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ còn dư nợ tại ngày 31/12/2022 và tại 30/6/2023 của Công ty;
Cuối cùng, PSI bị phạt 92,5 triệu đồng đối với hành vi không lưu giữ đầy đủ hồ sơ, dữ liệu, tài liệu, chứng từ liên quan đến hoạt động của công ty chứng khoán. Cụ thể: công ty không lưu giữ đầy đủ tài liệu xác định tư cách nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp mua trái phiếu do công ty thực hiện theo ủy quyền của các tổ chức phát hành.
Công ty cổ phần chứng khoán Dầu Khí (Địa chỉ: Tầng 2, Tòa nhà Hanoitourist, Số 18 Lý Thường Kiệt, Phường Phan Chu Trinh, Quận Hoàn Kiếm, Thành phố Hà Nội).
Công ty Cổ phần Chứng khoán Dầu khí được thành lập năm 2006 với số vốn điều lệ ban đầu là 150 tỷ đồng. Công ty hoạt động chính trong lĩnh vực môi giới chứng khoán, tự doanh chứng khoán, tư vấn đầu tư, tư vấn tài chính, lưu ký chứng khoán và bảo lãnh phát hành chứng khoán. PSI được giao dịch trên Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội (HNX) từ tháng 07/2010.
Năm 2025, PSI đặt mục tiêu doanh thu hơn 383 tỷ đồng, tăng 10% so với thực hiện 2024. Lợi nhuận sau thuế kỳ vọng đạt 30 tỷ đồng, tăng 15%.
Kết thúc quý 1/2025, doanh thu hoạt động của PSI đạt 95,35 tỷ đồng, tăng 3,21% so với cùng kỳ (92,38 tỷ). Tuy nhiên, lợi nhuận sau thuế đạt 8,3 tỷ đồng, giảm 20%, chủ yếu do chi phí tăng gần 7%. Sau 3 tháng đầu năm, Công ty đã thực hiện được 25% kế hoạch doanh thu và 28% kế hoạch lợi nhuận năm.
Trung Anh