Thanh tra Chứng khoán Nhà nước vừa xử phạt Công ty cổ phần Chứng khoán DNSE tổng cộng 802,5 triệu đồng do vi phạm quy định về nhận và thực hiện lệnh giao dịch, cung cấp dịch vụ tài chính, giao dịch ký quỹ và hạn chế cho vay. Công ty đồng thời bị buộc dừng một số dịch vụ tài chính khác chưa thực hiện thủ tục báo cáo theo quy định.
Ngày 17/8/2026, Thanh tra Chứng khoán Nhà nước ban hành Quyết định số 461/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Chứng khoán DNSE.
Theo quyết định, DNSE bị phạt 137,5 triệu đồng do vi phạm quy định về nhận lệnh và thực hiện lệnh giao dịch của khách hàng. Tại một số thời điểm, công ty cho khách hàng đặt lệnh mua chứng khoán khi chưa có đủ tiền trên tài khoản giao dịch chứng khoán.
DNSE cũng bị phạt 275 triệu đồng do cung cấp dịch vụ tài chính khác phải báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước trước khi thực hiện nhưng chưa báo cáo hoặc chưa có ý kiến bằng văn bản của cơ quan này, trong khi chưa có quy định hướng dẫn của cơ quan nhà nước có thẩm quyền.
Cụ thể, trong giai đoạn từ ngày 1/1/2024 đến ngày 16/6/2026, DNSE cung cấp dịch vụ ứng lãi vị thế, ứng rút ký quỹ ngoài giờ và ứng trước ký quỹ cho hoạt động môi giới chứng khoán phái sinh khi chưa báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.
Cũng trong giai đoạn này, DNSE ký kết các thỏa thuận cho vay để vay tiền trên tài khoản giao dịch chứng khoán của khách hàng.
Đối với hoạt động giao dịch ký quỹ, DNSE bị phạt 137,5 triệu đồng do cho khách hàng thực hiện giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua hiện có trên tài khoản giao dịch ký quỹ. Tại một số thời điểm, công ty giải ngân cho vay giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua trên tài khoản của một số khách hàng.
Công ty còn bị phạt 65 triệu đồng do vi phạm quy định về chứng khoán được phép giao dịch ký quỹ. Tại một số thời điểm, DNSE cho một số khách hàng sử dụng tiền vay để mua chứng khoán không đủ điều kiện giao dịch ký quỹ.
Ngoài ra, DNSE bị phạt 187,5 triệu đồng do vi phạm quy định về hạn chế cho vay. Theo quyết định xử phạt, trong giai đoạn từ ngày 2/1/2024 đến ngày 10/6/2026, DNSE đã giải ngân cho vay ký quỹ và ứng trước tiền bán cho một số cá nhân là người nội bộ, người liên quan của người nội bộ công ty.
Trong giai đoạn từ ngày 1/2/2024 đến ngày 25/12/2024, công ty cũng cho một số cá nhân vay tiền thông qua hình thức ký kết các hợp đồng đặt cọc mua cổ phiếu.
Bên cạnh hình thức xử phạt bằng tiền, Thanh tra Chứng khoán Nhà nước áp dụng biện pháp khắc phục hậu quả đối với DNSE. Theo đó, công ty bị buộc dừng cung cấp các dịch vụ tài chính khác thuộc diện phải báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước trước khi thực hiện nhưng chưa báo cáo hoặc chưa có ý kiến bằng văn bản của cơ quan này, trong trường hợp chưa có quy định hướng dẫn của cơ quan nhà nước có thẩm quyền.
Các dịch vụ phải dừng gồm ứng lãi vị thế, ứng rút ký quỹ ngoài giờ, ứng trước ký quỹ cho hoạt động môi giới chứng khoán phái sinh và việc ký kết các thỏa thuận cho vay để vay tiền trên tài khoản giao dịch chứng khoán của khách hàng.
Trung Anh