Ngày 9/9, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã ban hành Quyết định số 240/QĐ-XPHC xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần Chứng khoán DSC hơn 700 triệu đồng vì loạt vi phạm nghiêm trọng.
Theo quyết định, DSC bị xử phạt 60 triệu đồng vì bố trí nhân viên không có chứng chỉ hành nghề chứng khoán ký trên một số phiếu lệnh ở phần người nhận lệnh tại các ngày 13/9/2023, ngày 28/3/2024, ngày 7/3/2024 và ngày 29/5/2024.
Ngoài ra, công ty cũng bị phạt 85 triệu đồng do vi phạm quy định về hạn mức cho vay giao dịch ký quỹ. Cụ thể, tại các thời điểm 31/12/2024, 31/3/2025 và 9/4/2025, tổng dư nợ giao dịch ký quỹ của Công ty đối với một số khách hàng vượt quá 3% vốn chủ sở hữu của Công ty; tại các thời điểm 31/12/2023, 30/6/2024, 31/12/2024 và 31/3/2025, tổng số chứng khoán cho vay giao dịch ký quỹ của Công ty đối với cổ phiếu SAM vượt quá 5% tổng số chứng khoán niêm yết của Công ty cổ phần SAM Holdings.
UBCKNN cũng xác định DSC đã cho khách hàng thực hiện giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua hiện có trên tài khoản giao dịch ký quỹ của khách hàng (tại các ngày 09/11/2023 và ngày 16/01/2024, Công ty giải ngân cho vay giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua trên tài khoản giao dịch ký quỹ của một số khách hàng) dẫn đến mức phạt 125 triệu đồng.
Cùng với đó, công ty bị phạt 155 triệu đồng vì không duy trì hệ thống kiểm toán nội bộ trong hoạt động kinh doanh (Công ty không lập Kế hoạch kiểm toán nội bộ năm 2024 và không có Báo cáo kiểm toán nội bộ năm 2024) và không đảm bảo cơ cấu nhân sự tại bộ phận kiểm soát nội bộ đáp ứng điều kiện (Trưởng Bộ phận Kiểm soát nội bộ giai đoạn từ 15/10/2022 đến 31/7/2024 của Công ty không có chuyên môn về luật, kế toán, kiểm toán).
Về việc công bố thông tin, DSC tiếp tục bị xử phạt khi không báo cáo đối với thông tin phải báo cáo theo quy định pháp luật (Công ty không gửi Danh sách người hành nghề chứng khoán năm 2022 và Báo cáo đánh giá rủi ro về rửa tiền tại Công ty năm 2023 và 2024 cho UBCKNN).
Đáng chú ý, UBCKNN xác định công ty đã công bố thông tin sai lệch đối với Báo cáo tình hình sử dụng vốn của đợt tăng vốn điều lệ năm 2023 (Tờ trình số 11/2024/TTr - ĐHĐCĐ/DSC) kèm theo Tài liệu họp ĐHĐCĐ thường niên năm 2024 trên trang thông tin điện tử của Sở Giao dịch chứng khoán Việt Nam và Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội. Riêng hành vi này khiến DSC phải nộp phạt thêm 125 triệu đồng và buộc phải cải chính thông tin.
Như vậy, tổng số tiền mà Chứng khoán DSC bị xử phạt đối với các lỗi vi phạm trên là 712,5 triệu đồng.
Ngoài xử phạt tiền, Chứng khoán DSC còn phải thực hiện biện pháp khắc phục hậu quả: Buộc hủy bỏ thông tin hoặc cải chính thông tin đối với hành vi CBTT sai lệch theo quy định tại khoản 6 Điều 42 Nghị định 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung theo quy định tại điểm d khoản 33 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ - CP.
Trên thị trường chứng khoán, diễn biến cổ phiếu DSC lại đi ngược với loạt thông tin bất lợi. Kết phiên 11/9, thị giá DSC đạt 20.550 đồng/cổ phiếu, tăng 0,49% so với phiên trước, với khối lượng khớp lệnh đạt 194.200 đơn vị. Từ đầu tháng 7 đến nay, cổ phiếu DSC đã tăng gần 37%, tương ứng thêm 5.550 đồng/cổ phiếu. Đà tăng bứt phá này đã giúp vốn hóa thị trường của công ty vọt lên hơn 4.209 tỷ đồng.
Trung Anh