Do hàng loạt vi phạm trong hoạt động chứng khoán, từ tư vấn trái phiếu, giao dịch ký quỹ đến báo cáo an toàn tài chính, Công ty CP Chứng khoán EVS vừa bị Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xử phạt tổng cộng 1,135 tỷ đồng và đình chỉ nghiệp vụ bù trừ, thanh toán chứng khoán phái sinh trong 2 tháng.
Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ban hành Quyết định số 500/QĐ-XPHC xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty CP Chứng khoán EVS (HNX: EVS), trụ sở tại số 2A Đại Cồ Việt, phường Hai Bà Trưng, TP. Hà Nội, với tổng số tiền phạt lên tới 1,135 tỷ đồng.
Theo quyết định xử phạt, EVS bị xử lý vì nhiều hành vi vi phạm kéo dài trong giai đoạn từ năm 2023 đến tháng 11/2025. Trong đó, công ty bị phạt 60 triệu đồng do bố trí nhân viên chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán làm việc tại các vị trí nghiệp vụ bắt buộc phải có chứng chỉ theo quy định pháp luật.
Một vi phạm đáng chú ý khác là việc EVS không tuân thủ quy định về hạn chế đầu tư của công ty chứng khoán. Cụ thể, trong các ngày từ 22 đến 25/9/2025, EVS đã đầu tư 4,13 triệu cổ phiếu CTCP G-Automobile (mã GMA), tương đương 20,65% số cổ phiếu đang lưu hành của doanh nghiệp này. Hành vi trên khiến EVS bị phạt 125 triệu đồng.
Trong lĩnh vực chứng khoán phái sinh, EVS bị phạt 40 triệu đồng do không thực hiện đăng ký thành viên bù trừ trong thời hạn quy định. Đồng thời, UBCKNN áp dụng hình thức xử phạt bổ sung là đình chỉ hoạt động bù trừ và thanh toán giao dịch chứng khoán phái sinh trong thời gian 2 tháng.
EVS cũng bị phạt 65 triệu đồng vì vi phạm quy định về mở tài khoản giao dịch ký quỹ khi cho phép người nội bộ công ty mở tài khoản ký quỹ trong giai đoạn từ đầu năm 2023 đến tháng 11/2025.
Liên quan đến hoạt động tư vấn và cung cấp dịch vụ, công ty bị phạt 275 triệu đồng do không đảm bảo đầy đủ nội dung trong một số hồ sơ phát hành trái phiếu riêng lẻ mà EVS thực hiện tư vấn. Ngoài ra, EVS tiếp tục bị phạt thêm 275 triệu đồng vì cung cấp sản phẩm Elending – cho vay tiền trên tài khoản giao dịch chứng khoán của khách hàng – khi chưa báo cáo UBCKNN, chưa có ý kiến chấp thuận bằng văn bản hoặc chưa có quy định hướng dẫn của cơ quan có thẩm quyền.
Trong công tác báo cáo và công bố thông tin, EVS bị xử phạt 60 triệu đồng do báo cáo không đúng thời hạn đối với Báo cáo hoạt động giao dịch chứng khoán trực tuyến năm 2023, và thêm 60 triệu đồng do công bố thông tin không đúng hạn liên quan đến Nghị quyết HĐQT số 01A/2025/NQ-HĐQT về giao dịch giữa công ty và thành viên HĐQT.
Đáng chú ý, EVS bị phạt 175 triệu đồng do báo cáo sai lệch về tỷ lệ vốn khả dụng tại các báo cáo tỷ lệ an toàn tài chính trong nhiều thời điểm của năm 2024 và 9 tháng đầu năm 2025. UBCKNN buộc công ty phải báo cáo lại thông tin chính xác theo quy định để khắc phục hậu quả.
|
|
Chứng khoán Everest vừa bị UBCKNN xử phạt do không lưu giữ đầy đủ hồ sơ dữ liệu tài liệu chứng từ liên quan đến hoạt động của công ty chứng khoán không báo cáo thông tin theo quy định…
|
Đây không phải lần đầu EVS bị xử phạt. Trước đó, vào tháng 3/2025, công ty từng bị UBCKNN xử phạt 177,5 triệu đồng vì các vi phạm liên quan đến hoạt động trái phiếu.
Trong bối cảnh liên tiếp nhận án phạt, tình hình tài chính của EVS cũng bộc lộ nhiều rủi ro. Tính đến ngày 30/9/2025, tổng tài sản của công ty đạt 2.323 tỷ đồng, trong đó các khoản phải thu chiếm tới 1.255 tỷ đồng, tương đương hơn một nửa tổng tài sản. Phần lớn các khoản phải thu này liên quan đến trái phiếu doanh nghiệp, bao gồm trái phiếu của Việt Media và Công ty TNHH Dịch vụ Tư vấn Tiến Thành với tổng giá trị hơn 1.000 tỷ đồng, hiện đều đang được gia hạn thanh toán.
Việc EVS bị xử phạt với tổng mức tiền trên 1,1 tỷ đồng cùng hình thức đình chỉ nghiệp vụ phái sinh cho thấy cơ quan quản lý đang siết chặt kỷ luật thị trường, đặc biệt đối với các công ty chứng khoán có sai phạm kéo dài và tiềm ẩn rủi ro đối với an toàn hệ thống.
Trung Anh