Cựu chủ tịch Chứng khoán Trí Việt Phạm Thanh Tùng tiếp tục bị truy tố ở vụ án thứ hai sau khi bị tuyên 3 năm tù nhưng cho hưởng án treo ở vụ thao túng giá chứng khoán liên quan chủ tịch Louis Holdings.
Ngày 6/6, Viện KSND TP Hà Nội vừa hoàn thành cáo trạng truy tố ra xét xử trước TAND TP Hà Nội xét xử ông Phạm Thanh Tùng (SN 1979, nguyên Chủ tịch HĐQT Công ty CP Chứng khoán Trí Việt và Công ty CP Tập đoàn quản lý tài sản Trí Việt) về tội “Thao túng thị trường chứng khoán" theo khoản 2 Điều 211 Bộ luật Hình sự.
Hai nhân viên Công ty cổ phần Chứng khoán Trí Việt là Đỗ Thị Hồng Hạnh (SN 1986) và Nguyễn Mạnh Thìn (SN 1988) cũng bị truy tố về cùng tội danh.
Ngoài vụ án trên, hồi tháng 5/2023, cựu chủ tịch HĐQT Công ty chứng khoán Trí Việt Phạm Thanh Tùng bị tuyên phạt 3 năm tù nhưng cho hưởng án treo vì liên quan đến hành vi thao túng chứng khoán xảy ra tại Công ty Louis Holdings do Đỗ Thành Nhân làm chủ mưu.
Bị can Phạm Thanh Tùng (trái ngoài cùng) hầu tòa trong phiên xử vụ án thao túng thị trường chứng khoán tại Công ty Louis Holding.
Theo cáo trạng, Công ty CP Tập đoàn quản lý tài sản Trí Việt (mã cổ phiếu TVC), niêm yết trên sàn HNX; Còn Công ty CP chứng khoán Trí Việt (mã cổ phiếu TVB), niêm yết trên sàn HOSE.
Trong năm 2020, để tạo tính thanh khoản cho TVB và TVC, Phạm Thanh Tùng, chỉ đạo Hạnh và Thìn thực hiện thao túng hai mã cổ phiếu bằng phương thức: Hướng dẫn nhân viên của TVB, TVC, mở nhiều tài khoản chứng khoán khác nhau đứng tên người thân nhân viên, bạn bè, người quen của Phạm Thanh Tùng. Sau đó, chuyển lại thông tin tài khoản, mật khẩu cho phòng đầu tư công ty quản lý. 58 tài khoản này được gọi chung là tài khoản nội nhóm.
Khi có nhiều tài khoản trong tay, Tùng chỉ đạo Nguyễn Mạnh Thìn sử dụng các tài khoản này liên tục đặt lệnh, khớp đối ứng đối với TVB, TVC. Ngoài ra, Thìn và Hạnh còn phải đặt lệnh mua bán thỏa thuận hai mã cổ phiếu trên cho nhóm nội bộ Trí Việt.
Hàng ngày, Thìn thông báo danh sách, số lượng tiền cần nộp/chuyển vào từng tài khoản chứng khoán nội nhóm theo chỉ đạo của Tùng và nhờ 58 chủ tài khoản nộp/rút/chuyển tiền vào các tài khoản chứng khoán trong nhóm ở các ngân hàng khác nhau hoặc lấy các séc đã được các chủ tài khoản nội nhóm ký sẵn để thực hiện giao dịch tiền.
Họ dùng các tài khoản nội nhóm này, vừa để giao dịch khớp lệnh thông thường, vừa để giao dịch khớp lệnh thỏa thuận giữa các tài khoản với nhau.
Cựu Chủ tịch Chứng khoán Trí Việt Phạm Thanh Tùng. Ảnh: Chứng khoán Trí Việt
Về nguồn tiền để thực hiện mua bán cổ phiếu, Tùng chỉ đạo nhân viên lấy từ Công ty Quản lý tài sản Trí Việt, vay ký quỹ tại các công ty chứng khoán khác ngoài TVB và nguồn tiền quay vòng, luân chuyển giữa các tài khoản chứng khoán, ngân hàng của cá nhân trong nhóm nội bộ.
Cơ quan truy tố kết luận, từ 2/1/2020 -19/10/2020, Phạm Thanh Tùng đã chỉ đạo Thìn và Hạnh thực hiện hành vi thao túng thị trường chứng khoán thông qua việc sử dụng 109 tài khoản nội nhóm Trí Việt của 58 chủ tài khoản để giao dịch mua, bán chéo với nhau đối với mã cổ phiếu TVB, TVC.
Hành vi của Phạm Thanh Tùng gây thua lỗ cho 31 nhà đầu tư, với tổng số tiền 3.308.359.500 đồng.
Tại Cơ quan điều tra, Tùng và hai thuộc cấp thừa nhận hành vi nhận hành vi phạm tội.
Một số nhân viên mở tài khoản chứng khoán và các chủ tài khoản không được hưởng lợi, không biết Tùng chỉ đạo mở tài khoản để thao túng, do đó không có căn cứ xử lý trách nhiệm hình sự.
Hiện ông Phạm Thanh Tùng đã nộp khắc phục số tiền 2,2 tỷ đồng.
Trung Anh