Hàng loạt cá nhân là Thành viên HĐQT, người nhà lãnh đạo tại các công ty niêm yết bị UBCKNN xử phạt do công bố không đúng, không công bố thông tin về dự kiến giao dịch và giao dịch ngoài khoảng thời gian cho phép.
Ngày 03/11/2021, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 285/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với bà Đỗ Thị Phương (địa chỉ: Phòng 12B07 S1 Gold Mark City TDP 12, phường Phú Diễn, quận Bắc Từ Liêm, Hà Nội) do báo cáo không đúng thời hạn về việc dự kiến giao dịch.
Quyết định xử phạt nêu rõ, ngày 25/4/2019, Sở giao dịch chứng khoán thành phố Hồ Chí Minh nhận được thông báo đăng ký giao dịch của bà Đỗ Thị Phương. Theo công bố thông tin của Sở giao dịch chứng khoán thành phố Hồ Chí Minh, bà Phương được giao dịch từ ngày 03/5/2019. Tuy nhiên, vào ngày 02/5/2019, bà Phương đã bán 105.000 cổ phiếu LMH.
Do đó, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã quyết định xử phạt bà Đỗ Thị Phương với số tiền 22,5 triệu đồng.
Trước đó, trong ngày 2 và 3/11, UBCKNN liên tiếp ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với bà Hoàng Thị Bản, bà Võ Thị Mỹ Lệ, ông Trần Văn Đà, ông Nguyễn Bá Lưu. Cụ thể như sau:
Bà Hoàng Thị Bản bị phạt tiền 5 triệu đồng do không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch. Ngày 18/02/2021, bà Hoàng Thị Bản là người có liên quan của bà Lê Thị Lan – Kế toán trưởng Công ty cổ phần Bất động sản Thế Kỷ (mã chứng khoán: CRE) bán 7.400 cổ phiếu CRE (tương ứng 74.000.000 đồng cổ phiếu CRE) nhưng không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch.
Ông Trần Văn Đà bi phạt tiền 5 triệu đồng do giao dịch ngoài khoảng thời gian Sở giao dịch chứng khoán công bố thông tin. Từ ngày 08/3/2021 đến ngày 19/3/2021, ông Trần Văn Đà là người có liên quan của ông Lê Văn Tài – Giám đốc Tài chính Công ty cổ phần Xây lắp Thừa Thiên Huế (mã chứng khoán: HUB) bán 20.000 cổ phiếu HUB (tương ứng 200.000.000 đồng mệnh giá cổ phiếu HUB) không đúng theo thông báo giao dịch Sở giao dịch chứng khoán đã công bố (từ ngày 23/3/2021 đến ngày 22/4/2021).
Ông Nguyễn Bá Lưu bị phạt 10 triệu đồng vì không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch. Từ ngày 04/01/2021 đến ngày 14/01/2021, ông Nguyễn Bá Lưu là người có liên quan của ông Đoàn Hữu Thuận – Chủ tịch Hội đồng quản trị Công ty cổ phần Phát triển nhà Bà Rịa – Vũng Tàu (mã chứng khoán: HDC) đã mua 26.900 cổ phiếu HDC (tương ứng 269.000.000 đồng cổ phiếu HDC) nhưng không công bố thông tin trước khi thực hiện giao dịch.
Bà Võ Thị Mỹ Lệ bị phạt 2,5 triệu đồng do giao dịch ngoài khoảng thời gian Sở giao dịch chứng khoán công bố thông tin. Ngày 31/5/2021, bà Võ Thị Mỹ Lệ là người có liên quan của ông Võ Anh Nhuệ - Phó Tổng giám đốc Ngân hàng TMCP Sài Gòn Thương Tín (mã chứng khoán: STB) bán 6.900 cổ phiếu STB (tương ứng 69.000.000 đồng mệnh giá cố phiếu STB) không đúng theo thông báo giao dịch Sở giao dịch chứng khoán đã công bố (từ ngày 03/6/2021 đến ngày 25/6/2021).
Trung Anh