Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước vừa ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán đối với các doanh nghiệp.
Cụ thể, ngày 22/3/2024, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 100/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Hoàng Phú Vương, có địa chỉ trụ sở chính tại số 1073/63B Đường Cách Mạng Tháng Tám, phường 7, quận Tân Bình, Thành phố Hồ Chí Minh.
Theo đó, Công ty cổ phần Hoa Phú Vương bị phạt tiền 92,5 triệu đồng do không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật. Theo UBCKNN, Công ty cổ phần Hoàng Phú Vương không gửi nội dung công bố thông tin cho Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội đối với các tài liệu, gồm: Báo cáo tài chính bán niên năm 2023; Báo cáo tài chính năm 2022; Báo cáo tình hình sử dụng số tiền thu được từ việc phát hành trái phiếu đối với trái phiếu còn dư nợ được kiểm toán bởi tổ chức kiểm toán đủ điều kiện bán niên năm 2023; Báo cáo tình hình sử dụng số tiền thu được từ việc phát hành trái phiếu đối với trái phiếu còn dư nợ được kiểm toán bởi tổ chức kiểm toán đủ điều kiện năm 2022; Tình hình thanh toán gốc, lãi trái phiếu bán niên năm 2023; Tình hình thanh toán gốc, lãi trái phiếu năm 2022; Tình hình thực hiện các cam kết của doanh nghiệp phát hành đối với người sở hữu trái phiếu bán niên năm 2023; Tình hình thực hiện các cam kết của doanh nghiệp phát hành đối với người sở hữu trái phiếu năm 2022).
Trước đó, vào ngày 20/03/2024, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 98/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Hoa Phú Thịnh, có địa chỉ trụ sở chính tại Lầu 5, Tòa nhà Viet Solutions 125/11 Nguyễn Cửu Vân, phường 17, Quận Bình Thạnh, Thành phố Hồ Chí Minh. Cụ thể, phạt tiền 92,5 triệu đồng do Công ty cổ phần Hoa Phú Thịnh có hành vi “không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật”. Theo UBCKNN, Công ty cổ phần Hoa Phú Thịnh không gửi nội dung công bố thông tin cho Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội (HNX) đối với các tài liệu: Báo cáo tài chính bán niên năm 2023, Báo cáo tài chính năm 2022, Báo cáo tình hình sử dụng số tiền thu được từ việc phát hành trái phiếu đối với trái phiếu còn dư nợ được kiểm toán bởi tổ chức kiểm toán đủ điều kiện bán niên năm 2023, Báo cáo tình hình sử dụng số tiền thu được từ việc phát hành trái phiếu đối với trái phiếu còn dư nợ được kiểm toán bởi tổ chức kiểm toán đủ điều kiện năm 2022, Báo cáo tình hình thanh toán gốc, lãi trái phiếu bán niên năm 2023, Báo cáo tình hình thanh toán gốc, lãi trái phiếu năm 2022, Báo cáo tình hình thực hiện các cam kết của doanh nghiệp phát hành đối với người sở hữu trái phiếu bán niên năm 2023, Báo cáo tình hình thực hiện các cam kết của doanh nghiệp phát hành đối với người sở hữu trái phiếu năm 2022.
Cũng trong ngày 20/03/2024, UBCKNN đã ban hành Quyết định số 97/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Đầu tư Sun Valley, có địa chỉ trụ sở chính tại Lầu 5, Tòa nhà Viet Solutions 125/11 Nguyễn Cửu Vân, phường 17, Quận Bình Thạnh, Thành phố Hồ Chí Minh. Cụ thể, phạt tiền 92,5 triệu đồng do Công ty cổ phần Đầu tư Sun Valley có hành vi “không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật”.
Theo UBCKNN, Công ty cổ phần Đầu tư Sun Valley không gửi nội dung công bố thông tin (CBTT) định kỳ cho Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội (HNX) đối với các tài liệu: Báo cáo tài chính bán niên năm 2023, Báo cáo tài chính năm 2022, Báo cáo tình hình sử dụng số tiền thu được từ việc phát hành trái phiếu đối với trái phiếu còn dư nợ được kiểm toán bởi tổ chức kiểm toán đủ điều kiện bán niên năm 2023, Báo cáo tình hình sử dụng số tiền thu được từ việc phát hành trái phiếu đối với trái phiếu còn dư nợ được kiểm toán bởi tổ chức kiểm toán đủ điều kiện năm 2022, Báo cáo tình hình thanh toán gốc, lãi trái phiếu bán niên năm 2023, Báo cáo tình hình thanh toán gốc, lãi trái phiếu năm 2022, Báo cáo tình hình thực hiện các cam kết của doanh nghiệp phát hành đối với người sở hữu trái phiếu bán niên năm 2023, Báo cáo tình hình thực hiện các cam kết của doanh nghiệp phát hành đối với người sở hữu trái phiếu năm 2022; gửi nội dung CBTT trước đợt chào bán trái phiếu của doanh nghiệp đối với mã trái phiếu SVLCB2125001 không đúng thời hạn cho HNX; gửi nội dung CBTT định kỳ không đúng thời hạn cho HNX đối với các tài liệu: Báo cáo tài chính bán niên 2022, Báo cáo tình hình sử dụng nguồn vốn từ phát hành trái phiếu bán niên 2022, Báo cáo tình hình thanh toán gốc, lãi trái phiếu bán niên 2022. Vi pham phạm nêu trên quy định tại điểm a khoản 4 Điều 42 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.
Tổng mức phạt mà UBCKNN áp dụng đối với các doanh nghiệp nêu trên là hơn 277 triệu đồng.
Minh Đức