Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ngày 12/11/2025 đã ban hành Quyết định số 410/QĐ-XPHC, xử phạt Công ty TNHH Chứng khoán ACB (ACBS) vì nhiều vi phạm trong hoạt động chứng khoán, bao gồm lập hồ sơ phát hành trái phiếu riêng lẻ không đầy đủ nội dung và chậm nộp báo cáo theo quy định.
Theo quyết định, ACBS bị phạt 275 triệu đồng do không đảm bảo đầy đủ thông tin trong hồ sơ chào bán hoặc phát hành trái phiếu riêng lẻ. Cụ thể, bản công bố thông tin (CBTT) trước đợt phát hành trái phiếu ngày 23/7/2024 và ngày 21/8/2024 đối với Hồ sơ phát hành trái phiếu riêng lẻ của Ngân hàng TMCP Quốc tế Việt Nam năm 2024 (do Công ty tư vấn hồ sơ chào bán) có nội dung không đầy đủ: Tại khoản 1.0 Mục IV Kế hoạch sử dụng số tiền thu được từ đợt phát hành không nêu rõ thời gian giải ngân nguồn vốn từ phát hành trái phiếu theo quy định tại Phụ lục I Thông tư số 122/2020/TT-BTC ngày 31/12/2020 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn chế độ công bố thông tin và báo cáo theo quy định của Nghị định số 153/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định về chào bán, giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ tại thị trường trong nước và chào bán trái phiếu doanh nghiệp ra thị trường quốc tế.
Bên cạnh đó, công ty còn bị phạt 65 triệu đồng do chậm nộp nhiều báo cáo bắt buộc, gồm: Báo cáo đánh giá rủi ro về rửa tiền năm 2024, Báo cáo quản trị rủi ro bán niên năm 2025, Danh sách người hành nghề chứng khoán năm 2024.
Như vậy, tổng số tiền ACBS phải nộp phạt là 340 triệu đồng, quyết định có hiệu lực từ ngày ký 12/11/2025.
Song song với các vi phạm nêu trên, tình hình kinh doanh của ACBS vẫn ghi nhận mức tăng trưởng đáng kể. Báo cáo tài chính hợp nhất quý 3/2025 cho thấy doanh thu hoạt động đạt hơn 1.600 tỷ đồng, tăng 142% so với cùng kỳ năm trước; lợi nhuận trước thuế hơn 500 tỷ đồng, tăng 87%. Nguồn thu lớn nhất đến từ lãi tài sản tài chính FVTPL với 899 tỷ đồng, trong khi hoạt động môi giới và cho vay cũng tăng trưởng mạnh.
Tính chung 9 tháng đầu năm 2025, doanh thu ACBS đạt 3.356 tỷ đồng, tăng 78% so với cùng kỳ 2024; lợi nhuận trước thuế đạt hơn 910 tỷ đồng, tương đương 67% kế hoạch lợi nhuận năm.
Thành lập năm 2000, ACBS hiện cung cấp đầy đủ các mảng dịch vụ từ môi giới, tự doanh, tư vấn phát hành, bảo lãnh, lưu ký đến chứng quyền có bảo đảm và phái sinh. Tuy nhiên, loạt vi phạm vừa được Thanh tra Chứng khoán Nhà nước chỉ ra một lần nữa đặt ra yêu cầu về việc siết chặt tuân thủ pháp lý trong hoạt động tư vấn trái phiếu và báo cáo giám sát của các công ty chứng khoán.
Trung Anh