Mới đây, Ủy ban Chứng khoán nhà nước (SSC) vừa ra quyết định xử phạt vi phạm hành chính 200 triệu đồng trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Chứng khoán SSI (mã SSI).
Theo đó, SSI bị phạt 200 triệu đồng theo quy định tại d khoản 5 Điều 26 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán do vi phạm quy định về hạn chế cho vay.
Quyết định xử phạt nêu rõ, chứng khoán SSI đã vi phạm lỗi này nhiều lần và tái phạm quy định tại điểm b Khoản 1 Điều 10 Luật Xử lý vi phạm hành chính.
Về kết quả kinh doanh SSI cho biết, trong quý 3/2022, tổng doanh thu đạt 1.365 tỷ đồng. Lãi sau thuế đạt 336 tỷ giảm 51% so với cùng kỳ là do quy mô giao dịch của thị trường giảm mạnh dẫn đến doanh thu nghiệp vụ môi giới giảm 49%, bên cạnh đó, lãi từ các khoản cho vay và phải thu giảm gần 6% so với cùng kỳ.
Lũy kế 9 tháng năm 2022, tổng doanh thu và lợi nhuận sau thuế của SSI lần lượt đạt 5.063 tỷ đồng và 1.464 tỷ đồng.
Tính đến hết quý 3/2022, tổng tài sản ở mức 45.436 tỷ đồng, trong đó tài sản ngắn hạn là 42.024 tỷ đồng, chiếm 92,5% tổng tài sản. Nợ phải trả ở mức 23.275 tỷ đồng, trong đó bay nợ và thuê tài sản ngắn hạn ở mức 23.221 tỷ đồng, chiếm 99,8% nợ phải trả. Số dư vay ngắn hạn tại thời điểm 30/09/2022 là 21.405 tỷ đồng.
Tuần qua, UBCKNN cũng liên tiếp xử phạt nhiều công ty chứng khoán với hàng loạt sai phạm. Đáng chú ý, Chứng khoán APG bị UBCKNN xử phạt gần 1 tỷ đồng vì nhiều lỗi vi phạm, đặc biệt trong mảng trái phiếu doanh nghiệp. APG vi phạm về lập hồ sơ chứng khoán, cho khách hàng vay tiền, tài liệu phát hành trái phiếu.
Trong đó, vi phạm bị xử phạt nặng nhất là 350 triệu đồng, do APG sử dụng số tiền thu được từ đợt chào bán chứng khoán ra công chúng không đúng với phương án đã được Đại hội đồng cổ đông thông qua. Cụ thể, ngày 13/1, APG hoàn thành đợt chào bán 73,1 triệu cổ phiếu ra công chúng, tăng vốn điều lệ từ 731 tỷ đồng đồng lên 1.463 tỷ đồng. Tuy nhiên, các khoản giải ngân số tiền thu được từ đợt chào bán của công ty không đúng như mục đích nêu tại nghị quyết đại hội đồng cổ đông.
Biện pháp khắc phục hậu quả là công ty buộc thông qua đại hội đồng cổ đông gần nhất về việc thay đổi mục đích hoặc phương án sử dụng số tiền thu được từ đợt chào bán chứng khoán ra công chúng.
Công ty cổ phần Chứng khoán TP.HCM - HSC (HCM) cũng bị ủy ban phạt 60 triệu đồng do công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định, bao gồm các nghị quyết hội đồng quản trị thông qua nhiều nội dung quan trọng như vay vốn ngân hàng, phương án phát hành cổ phiếu cho cổ đông hiện hữu, đầu tư trái phiếu...
Trung Anh