Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vừa ra quyết định xử phạt một số cổ đông lớn, thành viên Hội đồng Quản trị và người có liên quan tại các doanh nghiệp niêm yết như FTM, TPB, CBS do mua bán cổ phiếu nhưng không báo cáo.
Ba nhà đầu tư chứng khoán vừa bị UBCKNN xử phạt vì không báo cáo giao dịch
Theo đó, ông Nguyễn Chí Cường (địa chỉ tại Nguyễn Hữu Huân, phường 17, quận Bình Thạnh, TP Hồ Chí Minh), bị phạt hành chính theo Quyết định số 220/QĐ-XPVPHC, số tiền 30 triệu đồng vì công bố thông tin không đúng thời hạn khi không còn là cổ đông lớn.
Cụ thể, ông Nguyễn Chí Cường sở hữu hơn 2.7 triệu cổ phiếu FTM (chiếm tỷ lệ 5.41%). Ngày 09/10/2019, ông Cường bán 862,080 cổ phiếu FTM làm giảm khối lượng (tỷ lệ) sở hữu xuống còn hơn 1.8 triệu cổ phiếu FTM (3.68%) và không còn là cổ đông lớn tại đây.
Tuy nhiên, đến ngày 10/12/2019, Sở Giao dịch Chứng khoán thành phố Hồ Chí Minh mới nhận được công bố thông tin Báo cáo sở hữu không còn là cổ đông lớn của ông Nguyễn Chí Cường.
Cùng ngày, UBCKNN cho biết, bà Nguyễn Thị Hảo (địa chỉ tại 20 ngõ 107 Trần Duy Hưng, phường Trung Hòa, quận Cầu Giấy, TP Hà Nội), bị xử phạt hành chính theo Quyết định số 218/QĐ-XPVPHC, số tiền 30 triệu đồng vì không báo cáo về việc dự kiến giao dịch.
Bà Nguyễn Thị Hảo là người liên quan ông Nguyễn Việt Anh, Phó Tổng Giám đốc Ngân hàng Thương mại cổ phần Tiên Phong (mã chứng khoán: TPB) đã không báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, Sở Giao dịch Chứng khoán TP Hồ Chí Minh về việc dự kiến giao dịch mua và bán 30.510 cổ phiếu TPB, từ ngày 28/2/2019 đến ngày 2/4/2019.
Trước đó, ông Nông Văn Lạc (địa chỉ tại số 18, ngõ 30, đường Lý Tự Trọng, phường Hợp Giang, TP Cao Bằng), bị phạt hành chính theo Quyết định số 215/QĐ-XPVPHC, số tiền 15 triệu đồng do báo cáo không đúng thời hạn về lý do không thực hiện hết khối lượng đăng ký.
Ông Nông Văn Lạc, thành viên Hội đồng Quản trị Công ty cổ phần Mía đường Cao Bằng (mã chứng khoán: CBS) đã đăng ký mua 30.000 cổ phiếu CBS từ ngày 6/6/2018 đến ngày 15/6/2018 và đã thực hiện giao dịch mua 8.500 cổ phiếu CBS trong thời gian nêu trên.
Tuy nhiên, đến ngày 28/6/2018, Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội mới nhận được báo cáo kết quả giao dịch và giải trình nguyên nhân không thực hiện hết khối lượng đăng ký của ông Lạc.
Trung Anh